미국주식 투자- 주요 공시 종류 정리

안녕하세요^^

투자를 배우는 아이 엄마, 민우엄마입니다.

 

 

 

 

 

오늘은 미국주식 투자하면서 꼭 확인해야 할 

미국주식 주요공시를 알아보도록 하겠습니다. 

 

꼭 확인하면 좋은 공시 5가지 있습니다. 

 

10-K
SEC에 제출하는 연간 보고 자료

 

 

10-K는 SEC 규정상 기업의 회계연도가 끝나면

반드시 제출해야 하는 서류입니다. 

 

연간 사업 보고 내용이 담긴

공시자료입니다. 

 

많은 사람들이 애뉴얼 리포트와

헷갈립니다.

 

애뉴얼 리포트도는 회계년도가

끝나면 투자자에게 배포하는

간단한 형식의 리포트입니다.

 

일종의 기업 홍모물 형태입니다. 

 

SEC에 제출하는 10-K는 훨신 많은 양의

내용이 담겨 있습니다.

 

따라서 애뉴얼 리포트를 보고 10-k를

봤다고 착각하면 안됩니다.

 

 

 

10-Q
SEC에 제출하는 분기 실적 보고서

 

 

SEC 규정상 각분기가 지나면

45일 이내에  분기 실적 보고서인

10-Q를 제출해야 합니다.

 

주식시장에서 분기별 어닝 시즌에

꼭 확인 할 공시자료입니다. 

 

 

 

 

 

 8-K
기업재무/사업공시

 

 

SEC 규정상 기업은 투자자가 반드시

알아야 하는 중요한 사안이 발생할 경우

이를 SEC에 등록을 해야 합니다.

 

이공시가 바로 8-K이라고 합니다. 

 

기업의 재무, 영업활동 등 큰 이슈가 발생시

즉시 상황을 8-K에 공시해야 하므로

에고 없이 발표하기 때문에 더욱

주의해야 합니다. 

 

SEC 규정에 요구하는 8-K에

등록해야 하는 기업의 상황은 주로

아래와 같습니다. 

 

1. 파산, 구조조정

2. M&A관련 소식

3. 유상증자,부채관련 자금 조달

4. 경영진 변경 혹은 이사회 구성 변화

5. 자산 매입/매각

6. 유무형 자산가치의 감액손실

 

등등이 있습니다. 

 

 

Form 3~5
경영진 매매

 

 

우선 Form 3은 최초 내부자가 지분을

획득했을 때 공시하는 자료입니다.

 

Form 4는 이후 주식 보유 현황에 변화가

생겼을 때 공시하는 지분

변동 공시자료입니다.

 

Form 5는 해당 연도 보유 지분의

변동사황과 최종 지분 상황을 정리한

"연간 내부자 지분 변경 보고서" 입니다. 

 

 

 

13F
기관 매매

 

 

미국 증권법상 자산 규모가 1억 달러

이상의 기관은 SEC에 보유 지분 형황

보고서를 제출해야 합니다. 

 

이보고서가 바로 13F라고 합니다. 

 

1억이 그렇게 큰규모가 아니기 때문에

비교적 규모를 가진 증권사, 투자사, 은행은

모두 해당됩니다. 

 

관심있는 기관들이 어떻게 움직이고

투자하고 있는지를 알고 싶다면

13F공시자료를 찾아보면 됩니다. 

 

13F보고서는 분기말 이후 45일 이내

SEC에 제출해야합니다. 

 

따라서 매입, 매각 시점의 시차가

있을수 있는 점도 꼭 고려해야 합니다.

 

오늘은 미국주식 투자에 관련한 주용 공시자료을 

정리해 보았습니다. 

 

오늘도 읽어주셔서 감사합니다.